Экспертиза давности изготовления документов

Экспертиза давности реквизитов документов: что нужно знать юристу и адвокату

Юристам и адвокатам важно иметь общее представление о том, как проходит экспертиза определения давности реквизитов документов, ведь она может изменить ход расследования или судебного дела в пользу доверителя, предотвратить его репутационные и финансовые потери. Заключение эксперта нередко является решающим доказательством, которое определяет исход судебного разбирательства. Рассмотрим, как проходит экспертиза давности реквизитов документов, и как выбрать специалиста, чтобы результаты были точными.

Реквизиты документов – что это?

Под реквизитами документа понимают оттиски печатей и штампов, рукописные графические изображения, а также знаки, нанесенные методом полиграфической печати или напечатанные на внешних периферийных устройствах компьютера, предназначенных для вывода текстовой и графической информации.

Без реквизитов, которые законодательно определены как обязательные, документ не имеет юридической силы и не дает право сторонам выполнять юридически значимые операции.

К реквизитам могут относиться: наименование документа, даты его составления и подписания, ФИО подписантов, названия, адреса компаний – сторон сделки, подписи уполномоченных лиц. В зависимости от вида, специфики договора или операции, документ может включать иные обязательные реквизиты. Так, в расчетных документах банковских учреждений ставятся печати, указываются название и реквизиты банка, дата, сумма, вид и содержание производимой операции, номера расчетных счетов, идентификационные данные лиц, участвующих в расчетах, подписи представителей сторон.

Разного рода дописки в документы, подделка даты составления завещаний, договоров, заявлений, расписок, ведомостей, приходных и расходных кассовых ордеров, накладных, частных писем и других документов, изготовление доказательств накануне поступления дела в суд или уже после предъявления иска с целью повлиять на исход судебного разбирательства, если не будут раскрыты, способны нанести существенный ущерб заинтересованным лицам.

Такие действия могут расцениваться как разновидность подлога документов, за который предусматривается уголовное наказание по ст. 327 Уголовного кодекса. Доказать факт фальсификации помогает независимая экспертиза.

Какие задачи решает экспертиза давности реквизитов документа?

Экспертиза позволяет оценить давность подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры, давность оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками, а также графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.

Возможности современного экспертного исследования позволяют поставить перед специалистом одну или сразу несколько задач, таких как:

• выявить несоответствие дат и времени фактического составления документа и обозначенных в исследуемом образце;
• определить время абсолютной или относительной давности всего документа и его отдельно взятых элементов;
• установить, в какой конкретный отрезок времени выполнен документ и/или его реквизиты;
• выявить, что в исследуемый образец были внесены изменения после его фактического составления (подписания);
• определить последовательность внесения реквизитов.

Вышеприведенный перечень задач, разрешаемых экспертизой, не является закрытым и исчерпывающим, поэтому точный список вопросов, которые заказчик исследования ставит перед экспертом, составляется после очной консультации.

Чтобы выбрать подходящий метод оценки, важно отличать понятия абсолютной и относительной давности. Под «абсолютной» подразумевается точный возраст реквизитов – отрезок времени или дата их внесения, выражаемые в единицах исчисления времени: числах, месяцах, годах. Под «относительной» давностью понимается установление самого факта монтажа, допечаток, включения в тело документа дополнительных реквизитов после его составления, подписания.

Экспертизу давности реквизитов документов назначают в тех случаях, когда нужно

• установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
• определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
• установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
• установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа.

Какая методика используется?

Экспертиза по определению давности реквизитов документов представляет собой разновидность технической экспертизы документов и осуществляется современными физико-химическими методами – спектрофотометрии и газожидкостной хроматографии.

Методика разработана в результате научных изысканий сотрудников Российского федерального центра судебной экспертизы при Министерстве юстиции России и основывается на изменении относительного содержания летучих растворителей в штрихах исследуемых документов. В ходе проведения исследований удалось обнаружить и доказать, что определить возраст штрихов штемпельных красок, паст шариковых и чернил гелевых ручек, а также чернил для струйной принтерной печати возможно по остаточному количеству содержащихся в них высококипящих органических растворителей. При этом количество растворителя исследователи предложили определять термодесорбцией (термодесорбция в рассматриваемом случае – это извлечение с поверхности исследуемого фрагмента бумаги летучих компонентов) с помощью газожидкостной хроматографии, а содержание красителей выявлять по спектру поглощения экстракта пасты из штриха в диметилформамиде после газожидкостного хроматографического анализа.

То есть, смысл данной методики состоит в том, что высококипящие вещества постепенно испаряются со временем, и по их количественному содержанию можно определить возраст реквизитов исследуемого образца. Данный метод решает вопрос временного разрыва внесения записей, так как позволяет сравнивать абсолютную давность одних реквизитов и их частей с абсолютной давностью других реквизитов и их частей.

Применяя описанную выше методику, можно отличить сравнительно «свежие» штрихи давностью до 10 дней от выполненных 30 и более дней назад; реквизиты до трех месяцев от внесенных полгода и более назад; штрихи возрастом до года от трехлетних и старше.

Этапы проведения экспертизы

Предварительное исследование. Прежде всего, оценивается, пригодны ли штрихи для осуществления комплексного исследования и исследования входящих в их состав красящих веществ. То есть проверяется, не был ли подвержен исследуемый образец разрушающему воздействию: механическому, физическому или химическому.

Анализ летучих компонентов в красящем веществе. Специалист приступает к оценке пригодности штрихов для определения времени их внесения в тело документа.

Анализ нелетучих компонентов. Устанавливается тип и количество красящего вещества в исследуемом образце.

Определение относительного содержания летучих компонентов растворителей в штрихах.

Моделирование процесса состаривания штрихов в контрольный период времени.

Установление точного или приблизительного «возраста» реквизитов исследуемых документов.

Составление экспертного заключения.

Когда могут отказать в проведении экспертизы?

Экспертиза невозможна, если:

• суммарная протяженность штрихов недостаточна для проведения экспертного исследования (к примеру, для проведения экспертизы необходимо не менее четырех штрихов, каждый протяженностью по 10 мм);
• документы поступили в лабораторию с существенным опозданием, когда произошло фактически полное испарение летучих компонентов высококипящих растворителей;
• документы непригодны для экспертизы вследствие порчи или неправильного хранения.

Какие документы потребуются для экспертизы?

Экспертная организация чаще всего запрашивает:

• оригинальный образец документа, представляемого для исследования;
• данные о предполагаемой дате или временном периоде внесения реквизитов;
• данные о дате приобщения документа или его копий к материалам судебного дела;
• письменное разрешение сторон спора и/или суда на возможное частичное повреждение исследуемого образца;
• другую документацию, в зависимости от задач, которые заказчик экспертизы ставит перед экспертом.

Как долго делают экспертизу?

Этап первоначального исследования и анализа летучих компонентов в штрихах исследуемых документов может занять от 5 до 7 рабочих дней. По результатам первого этапа экспертом делается вывод о возможности дальнейшего исследования предоставленных документов и, соответственно, обозначение доверителю сроков проведения экспертизы, или же делается вывод о невозможности проводить дальнейшее исследование.

Второй этап исследования предоставленных документов более длительный и в зависимости от того, когда в них вносились исследуемые реквизиты, сроки проведения экспертизы для получения достоверных результатов, могут составлять от одного до восьми месяцев.

Но, в конечном итоге, сроки проведения экспертиз, в том числе и экспертизы определения давности документов определяются судом.

Экспертиза давности: можно ли установить дату создания документа и когда это нужно?

Задача по выявлению подлога официальных бумаг остается актуальной. Определить, подлинный документ или нет, позволяет экспертиза давности документа. Экспертиза может установить время создания документа и обнаружить факт внесения более поздних изменений. Насколько точно эксперт может установить, когда создан документ, и всегда ли это возможно?

Несмотря на существующие средства защиты – например, водяные знаки, ламинирование зеркальным слоем, серийную регистрацию, – фальсификаторы придумывают все новые способы их обхода. В документы могут вноситься изменения непосредственно после их подписания, а затем эти фальсифицированные документы направлять в суд. Указанные действия являются преступлением, за которое предусмотрена уголовная ответственность (ст. 327 УК РФ, ст. 292 УК РФ), но это не всегда останавливает мошенников.

Возникает вопрос – как проверить, что предоставленный стороной документ подлинный? Ответ прост – провести экспертизу давности документа.

фото: fesud.ru

Экспертиза давности документа – что за исследование?

Экспертиза давности документа – техническое исследование официальной бумаги (ее частей), целью которого является установить дату создания или факт монтажа Потребность в нем обычно возникает при разрешении дел о мошенничестве и фальсификации доказательств. Сомнения в подлинности официальной бумаги – повод обратиться к данному исследованию.

Задачи, объекты, вопросы

Экспертиза давности документа может иметь две направленности:

1. установление абсолютной давности – конкретного возраста документа либо его реквизитов, определяемого датой или временным интервалом;
2. установление относительной давности – последовательности выполнения частей документа, факта монтажа (добавления поправок и исправлений в готовый документ).

При этом анализу подвергаются:

• рукописные реквизиты (например, подпись), выполненные шариковой или гелевой ручкой;
• оттиски печатных форм (например, печать, штамп), выполненные штемпельными красками.

Направленность экспертизы зависит от вопросов, для разрешения которых ее назначают. В рамках данного исследования перед экспертом могут быть поставлены вопросы следующего типа:

• Cоответствует ли дата, указанная на документе, дате его изготовления?
• В какой временной отрезок был нанесен оттиск печати?
• В одно и то же или в разное время выполнены реквизиты документа?
• Имеются ли в договоре правки, сделанные после его подписания?
• Имеет ли документ признаки агрессивного воздействия?
• Какая из записей выполнялась раньше другой?

Заключение эксперта играет важную роль в делах о подлоге документов: оно рассматривается как доказательство, и часто именно от него зависит, какое решение примет суд.

Как эксперт-криминалист определяет возраст документа?

При выполнении исследования эксперт руководствуется утвержденной Минюстом России методикой «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» (авторы Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина). Пишущие и красящие составы содержат вещества, которые со временем испаряются. При их старении в штрихах происходят необратимые процессы. На основании количественного содержания летучих фракций и определяется давность документа.

При исследовании штрихов используют следующие методы:

• микроскопические – используются в основном для выявления последовательности нанесения реквизитов;
• органолептические – визуальная оценка бумаги (фактура, цвет, блеск и др.);
• фотографические – применение различных видов съемки (макросъемки, ультрафиолетовой и инфракрасной съемки и др.) для установления возраста документа;
• физико-химические – исследование чернил и красок, позволяющее определить изменение их свойств со временем (метод хроматографии);
• спектрографические – анализ состава пишущих и красящих веществ и др.

Особенности метода хроматографии

Метод хроматографии является основным при исследовании давности документа. Материалы письма состоят из красящих веществ, растворителей, смол и других добавок и примесей, которые со временем изменяются: красители выцветают, количественного состава растворителей становится меньше и т.д. С помощью специального оборудования – газожидкостного хроматографа – эксперт анализирует динамику процесса испарения высоколетучих веществ, и, в зависимости от полученных результатов, делает тот или иной вывод.

Для исследования делают небольшие вырезки из рукописных реквизитов (штрихов записей и подписей). Так как данное действие предусматривает повреждение объекта исследования, по закону эксперт должен получить разрешение. Если в судебном постановлении о назначении экспертизы таковое отсутствует, эксперт направляет соответствующее ходатайство. Это увеличивает время проведения экспертизы.

Испарение летучих веществ происходит нелинейно, и криминалисту может потребоваться провести несколько циклов измерений. Соответственно, в таком случае сроки выполнения исследования будут больше. Все зависит от конкретного объекта исследования – предполагаемой даты его изготовления, материала письма, динамики изменения количества летучих фракций, наличия или отсутствия агрессивного воздействия. На проведение экспертизы давности уходит от 1 месяца до полугода.

В каком случае эксперт сможет определить точную дату создания документа?

При наличии сравнительных образцов эксперт-криминалист может определить точную дату изготовления документа – вплоть до числа, месяца и года. В качестве таких образцов изымаются документы, изготовленные в аналогичное время и тем же способом, и хранившиеся в одинаковых условиях с проверяемым документом.

В случае отсутствия сравнительных образцов точность определения давности будет зависеть от возраста спорного документа – чем он старше, тем больше временные рамки периода его изготовления укажет эксперт. Если документ изготовлен относительно недавно, то точность определения даты создания составит полгода. Чем больше времени прошло с момента создания документа до его исследования, тем больше будет временной промежуток при определении давности создания (например, от полугода до года, от года до двух, старше 3-х лет).

Когда давность документа установить невозможно?

Физико-химический метод отмечается высокой точностью, однако некоторые факторы ограничивают сферу его применения. Возможность исследования зависит от качества предоставленных образцов. Если документ хранился в недопустимых условиях, испорчен, поздно доставлен в лабораторию, создан более 3-х лет назад – провести исследование не получится.

Что может «испортить» документ? Агрессивное тепловое воздействие на бумагу. Для ускорения испарения летучих фракций злоумышленники греют документы в микроволновой печи, сушат на батарее и гладят утюгом. Такие действия разрушают материалы, из которых изготовлен документ: на поверхности рукописных реквизитов появляются трещины, частицы тонера отслаиваются, а бумага приобретает глянцевый блеск. К исследованию такие образцы непригодны, но опытный эксперт по указанным признакам увидит, что на документ воздействовали и сделает соответствующий вывод. А подобные выводы, как правило, заставляют суд сомневаться в подлинности документа.

Сложность также представляет исследование документов, «залежавшихся на полке», ведь со временем летучие фракции полностью испаряются. Ускоряют этот процесс высокие температуры, яркий свет, повышенная влажность. Не менее важно, какой тип паст использовался при создании рукописных реквизитов. Например, исследование шариковых чернил невозможно по истечению трех лет, а гелевые чернила испаряются еще быстрее (по истечению 2-х лет).

фото: fesud.ru

В качестве вывода

• Возможности экспертизы давности. В ходе экспертизы давности устанавливают возраст документа, очередность внесения реквизитов, факт добавления (удаления) фрагментов.
• Основной метод. Для исследования давности официальной бумаги эксперт использует физико-химические методы и применяет специальное оборудование – газожидкостный хроматограф. По содержанию летучих веществ в чернилах и красках, которые со временем испаряются, криминалист делает вывод о времени создания.
• Ограничения. Документ не всегда можно исследовать, если он хранился неподобающим образом, длительное время (более 3-х лет) или был намеренно испорчен. Однако, даже при невозможности полноценного исследования специалист сможет определить факт агрессивного воздействия и сделать соответствующий вывод, который заставит суд сомневаться в подлинности официальной бумаги.

ООО «Федерация независимых экспертов» – независимое экспертное учреждение. Филиалы расположены по всей России. Занимается экспертной и оценочной деятельностью и предоставляет юридические услуги частным лицам и организациям.

Наличие в штате квалифицированных экспертов разного профиля и современного лабораторного оборудования позволяет проводить различные виды экспертиз: почерковедческую, лингвистическую, строительную, финансово-экономическую и др. Учреждение оказывает бесплатную консультативную помощь по вопросам экспертизы. Проводит рецензирование экспертных заключений.

ФНЭ подходит к стоимости экспертизы и сроках ее проведения индивидуально, с учетом потребностей заказчика. После обращения в компанию мы сопровождаем клиента на всех этапах: начиная от помощи в формулировании вопросов и заканчивая доставкой экспертного заключения. Наши принципы: ответственность, профессионализм, независимость.